H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ CÂU H I PH N C B N V CH NG KHOÁN VÀ TH TR NG CH NGỎ Ầ Ơ Ả Ề Ứ Ị ƯỜ Ứ KHOÁN Câu 1: Ng i s h u c phi u và trái phi u đ u đ c h ng:ườ ở ữ ổ ế ế ề ượ ưở a. Lãi su t c đ nhấ ố ị b. Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công tyậ ụ ộ ạ ộ ủ c. Đ c quy n b u c t i Đ i h i c đôngượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ d. Lãi su t t v n mà mình đ u t vào công tyấ ừ ố ầ ư Câu 2: Nhà đ u t mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lãi su t danh nghĩaầ ư ế ệ ấ 6%/năm v i giá 900 USD. V y hàng năm nhà đ u t s nh n đ c ti n lãi là:ớ ậ ầ ư ẽ ậ ượ ề a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD Câu 3: C phi u qu :ổ ế ỹ a. Đ c chia c t c.ượ ổ ứ b. Là lo i c phi u đ c phát hành và đ c t ch c phát hành mua l i ạ ổ ế ượ ượ ổ ứ ạ trên th tr ng.ị ườ c. Ng i s h u có quy n bi u quy t.ườ ở ữ ề ể ế d. Là m t ph n c phi u ch a đ c phép phát hành.ộ ầ ổ ế ư ượ Câu 4: Các câu nào sau đây đúng v i th tr ng s c pớ ị ườ ơ ấ a. Làm tăng l ng v n đ u t cho n n kinh t ượ ố ầ ư ề ế b. Làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư c. Không làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư d. Giá phát hành do quan h cung c u quy t đ nhệ ầ ế ị Câu 5: Th tr ng th c pị ườ ứ ấ a. Là n i các doanh nghi p hy đ ng v n trung và dài h n thông qua vi c ơ ệ ộ ố ạ ệ phát hành c phi u và trái phi u.ổ ế ế b. Là n i mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t l ng ơ ạ ứ ấ ượ 1 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ c. Là n i mua bán các ch ng khoán đã phát hànhơ ứ d. Là th tr ng ch ng khoán kém phát tri n ị ườ ứ ể Câu 6: Hình th c b o lãnh mà trong đfó các nhà b o lãnh phát hành cam k t s muaứ ả ả ếư ẽ toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành cho dù h có th bán h t hay khôngộ ứ ủ ổ ứ ọ ể ế đ c g i là:ượ ọ a. B o lãnh t t c ho c không ả ấ ả ặ b. B o lãnh v i c g ng t i đaả ớ ố ắ ố c. B o lãnh v i cam k t ch c ch n.ả ớ ế ắ ắ d. B o lãnh v i h n m c t i thi uả ớ ạ ứ ố ể Câu 7: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u nào quan tr ng nh t trong h s đăng kýố ớ ầ ư ệ ọ ấ ồ ơ phát hành ra công chúng: a. B n sao gi y phép thành l p và đăng ký kinh doanh ả ấ ậ b. Danh sách và s y u lý l ch thành viên H i đ ng Qu n Tr và Ban Giámơ ế ị ộ ồ ả ị đ c.ố c. Đ n xin phép phát hành.ơ d. B n cáo b chả ạ Câu 8: Tr t t u tiên l nh theo ph ng th c kh p l nh là:ậ ự ư ệ ươ ứ ớ ệ a. Th i gian, giá, s l ngờ ố ượ b. Giá, th i gian, s l ngờ ố ượ c. S l ng, th i gian, giáố ượ ờ d. Th i gian, s l ng, giáờ ố ượ Câu 9: L nh gi i h n là l nh:ệ ớ ạ ệ a. Đ c u tiên th c hi n tr c các lo i l nh khác ượ ư ự ệ ướ ạ ệ b. Đ c th c hi n t i m c giá mà ng i đ t l nh ch đ nhượ ự ệ ạ ứ ườ ặ ệ ỉ ị c. Đ c th c hi n t i m c giá kh p l nhượ ự ệ ạ ứ ớ ệ d. Ng i đ t bán và ng i đ t mua đ u có u tiên gi ng nhau.ườ ặ ườ ặ ề ư ố Câu 10: L nh d ng đ bán đ c đ a ra ệ ừ ể ượ ư a. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hànhớ ơ ị ườ ệ b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ 2 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ c. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ d. Ngay t i giá tr tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ Câu 11: Lý do nào sau đây đúng v i bán kh ng ch ng khoán: ớ ố ứ a. Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ b. H ng l i t s t giá ch ng khoánưở ợ ừ ụ ứ c. H ng l i t vi c tăng giá ch ng khoánưở ợ ừ ệ ứ d. H n ch r i roạ ế ủ Câu 12: Các ch tiêu nào sau đây không ph i là ch tiêu c a phân tích c b n:ỉ ả ỉ ủ ơ ả a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công tyỉ ả ả ờ ủ b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công tyỉ ả ả ủ c. T s P/Eỷ ố d. Ch s giá c a th tr ng ch ng khoán ỉ ố ủ ị ườ ứ Câu 13: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giáị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế đ i v i nh ng c phi u có m c giá t 50.000 đ ng đ n 99.500 đ ng là:ố ớ ữ ổ ế ứ ừ ồ ế ồ a. 100đ b. 200đ c. 300đ d. 500đ Câu 14: Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u. Ôngừ ổ ế ủ ớ ổ ế ta mua c phi u đó m t năm tr c đây v i giá 30 USD/c phi u, năm v a qua ôngổ ế ộ ướ ớ ổ ế ừ ta có nh n c t c 2 USD/c phi u. V y thu nh p tr c thu c a ông t 100 cậ ổ ứ ổ ế ậ ậ ướ ế ủ ừ ổ phi u A là:ế a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. T t c đ u saiấ ả ề Câu 15: M nh giá trái phi u phát hành ra công chúng Vi t Nam là:ệ ế ở ệ a. T i thi u là 100.000 đ ng và b i s c a 100.000đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ b. 100.000 đ ngồ 3 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ c. 10.000 đ ngồ d. 200.000 đ ngồ Câu 16: N u m t trái phi u đ c bán v i giá th p h n m nh giá thì:ế ộ ế ượ ớ ấ ơ ệ a. Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b. Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c. Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d. Không có c s đ so sánhơ ở ể Câu 17: Nhà phát hành đ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n 5ị ạ ế ế ờ ạ năm và trái phi u Y có th i h n 20 năm. Nh v y, nhà phát hành ph i đ nh m c lãiế ờ ạ ư ậ ả ị ứ su t cho 2 trái phi u trên nh th nào?ấ ế ư ế a. Lãi su t trái phi u X > lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế b. Lãi su t trái phi u X = lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế c. Lãi su t trái phi u X < lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế d. Còn tùy tr ng h p c th .ườ ợ ụ ể Câu 18: Ng i bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành đ ng bán kh ng khi h dườ ố ứ ự ệ ộ ố ọ ự đoán giá c a c phi u:ủ ổ ế a. Tăng lên b. Gi m điả c. Không thay đ iổ d. Không câu nào đúng. Câu 19: Gi s c phi u A có giá đóng c a phiên giao d ch tr c là: 101.000ả ử ổ ế ử ở ị ướ đ ng, theo quy ch giao d ch Sồ ế ị ở giao d ch ở ị ch ng khoán Tp.HCM (Hose) hi n nay,ứ ệ m c giá nào s là m c đ t l nh h p l trong các m c giá sau:ứ ẽ ứ ặ ệ ợ ệ ứ a. 107.500 đ ngồ b. 100.000 đ ng ồ c. 106.050 đ ngồ d. 95.000 đ ngồ Câu 20: L nh d ng đ mua đ c đ a ra:ệ ừ ể ượ ư a. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ 4 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ c. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hành ớ ơ ị ườ ệ d. Ngay t i giá th tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ Câu 21: Th tr ng v n là th tr ng giao d ch.ị ườ ố ị ườ ị a. Các công c tài chính ng n h n ụ ắ ạ b. Các công c tài chính trung và dài h nụ ạ c. Kỳ phi uế d. Ti n tề ệ Câu 22: Th tr ng ch ng khoán là m t b ph n c a:ị ườ ứ ộ ộ ậ ủ a. Th tr ng tín d ngị ườ ụ b. Th tr ng liên ngân hàngị ườ c. Th tr ng v nị ườ ố d. Th tr ng mị ườ ở Câu 23: Th ng d v n phát sinh khi:ặ ư ố a. Công ty làm ăn có lãi b. Chênh l ch giá khi phát hành c phi u m iệ ổ ế ớ c. T t c các tr ng h p trên.ấ ả ườ ợ Câu 24: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả a. C phi u ph thôngổ ế ổ b. C phi u u đãiổ ế ư c. Trái phi u công tyế d. T t c các lo i ch ng khoán trênấ ả ạ ứ Câu 25: Qu đ u t ch ng khoán d ng m là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ở ỹ a. Có ch ng ch đ c niêm y t trên th tr ng ch ng khoánứ ỉ ượ ế ị ườ ứ b. Liên t c phát hành ch ng ch quụ ứ ỉ ỹ c. Không mua l i ch ng ch quạ ứ ỉ ỹ d. Ch phát hành ch ng ch qu m t l nỉ ứ ỉ ỹ ộ ầ Câu 26: Qu đ u t ch ng khoán d ng đóng là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ỹ a. Phát hành ch ng ch qu nhi u l nứ ỉ ỹ ề ầ 5 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ b. Có th đ c niêm y t ch ng ch qu trên th tr ng ch ng khoánể ượ ế ứ ỉ ỹ ị ườ ứ c. Đ c quy n mua l i ch ng ch qu t nhà đ u tượ ề ạ ứ ỉ ỹ ừ ầ ư d. Đ c quy n phát hành b sung ra công ch ngượ ề ổ ứ Câu 27: M c đích phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là:ụ ệ ẻ a. Đ d dàng qu n lý ể ễ ả b. Đ b o v công chúng đ u tể ả ệ ầ ư c. Đ thu phí phát hànhể d. Đ d dàng huy đ ng v nể ễ ộ ố Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u đ ng, s c phi u đãậ ệ ồ ố ổ ế phát hành là 600.000 c phi u, c phi u qu là 40.000, không có c phi u u đãi.ổ ế ổ ế ỹ ổ ế ư H i đ ng qu n tr quy t đ nh tr 560 tri u c t c. Nh v y m i c phi u đ c trộ ồ ả ị ế ị ả ệ ổ ứ ư ậ ỗ ổ ế ượ ả c t c là:ổ ứ a. 1500 đ b. 2000 đ c. 1000 đ d. 1300 đ Câu 29: Trong tr ng h p phá s n, gi i th doanh nghi p, các c đông s :ườ ợ ả ả ể ệ ổ ẽ a. Là ch n chungủ ợ b. M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ ư c. Đ c u tiên tr l i c ph n đã góp tr cượ ư ả ạ ổ ầ ướ d. Là ng i cu i cùng đ c thanh toánườ ố ượ Câu 30: Khi phá s n, gi i th công ty, ng i n m gi trái phi u s đ c hoàn tr :ả ả ể ườ ắ ữ ế ẽ ượ ả a. Tr c các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trướ ả ế ấ ả ả ả b. Tr c thuướ ế c. Sau các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trả ế ấ ả ả ả d. Tr c các c đông n m gi c phi u u đãi và c phi u ph thôngướ ổ ắ ữ ổ ế ư ổ ế ổ Câu 31: M t trong nh ng đi u ki n phát hành c phi u l n đ u ra công chúng ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ ở Vi t Nam là:ệ 6 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ a. Có v n t i thi u là 10 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ năm đăng ký ph i có lãi. ả b. Có v n t i thi u là 10 t USD, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ năm đăng ký phát hành ph i có lãi.ả c. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ năm đăng ký ph i có lãi.ả d. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr cố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ năm đăng ký phát hành ph i có lãi.ả Câu 32: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t n c ngoài đ i v i c phi u c a m tỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ư ướ ố ớ ổ ế ủ ộ t ch c niêm y t đ c quy đ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:ổ ứ ế ượ ị ậ ệ a. 25% t ng s c phi uổ ố ổ ế b. 49% t ng s c phi uổ ố ổ ế c. 30% t ng s c phi uổ ố ổ ế d. 27% t ng s c phi uổ ố ổ ế Câu 33: M t trong nh ng đi u ki n đ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:ộ ữ ề ệ ể ế ế ệ a. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n cổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin phép niêm y t t 10 t ố ề ệ ạ ờ ể ế ừ ỷ VND trở lên. (niêm y t c phi u MIN 5 t => vs câu 31)ế ổ ế ỷ b. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n cổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin phép niêm y t t 5 t ố ề ệ ạ ờ ể ế ừ ỷ VND tr lên.ở c. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà ổ ầ ệ ữ ạ ệ n c, doanh nghi p t nhân có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin ướ ệ ư ố ề ệ ạ ờ ể phép niêm y t t 5 t VND tr lên.ế ừ ỷ ở d. Không câu nào đúng. Câu 34: Qu đ u t ch ng khoán theo quy đ nh c a Vi t Nam là qu :ỹ ầ ư ứ ị ủ ệ ỹ a. Đ u t t i thi u 40% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ b. Đ u t t i thi u 50% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoánầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ c. Đ u t t i thi u 60% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ d. Đ u t t i thi u 70% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ 7 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ Câu 35: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u trong vòng:ổ ứ ả ệ ố ổ ế a. 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự b. 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự c. 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự d. 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự Câu 36: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a Công ty niêm y t ph iộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả n m gi .ắ ữ a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công ty.ấ ố ổ ầ ủ b. ít nh t 20% v n c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ơ ữ ể ừ ế d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế Câu 37: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố a. 3 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ b. 4 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ c. 5 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ d. 6 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ Câu 38: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t th ngổ ứ ổ ứ ế ả ố ấ ườ trong th i gian:ờ a. 10 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả b. 24 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả c. 30 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả d. 14 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả Câu 39: Ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán đ c:ườ ề ứ ượ a. Đ c t do mua, bán c phi u m i n i.ượ ự ổ ế ở ọ ơ b. Ch đ c m tài kho n giao d ch cho mình t i công ty ch ng khoán n i ỉ ượ ở ả ị ạ ứ ơ làm vi c.ệ c. S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hànhở ữ ạ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ d. Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế 8 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ Câu 40: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giáị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế đ i v i nh ng c phi u có m c giá d i 50.000đ ng làố ớ ữ ổ ế ứ ướ ồ a. 100 đ b. 200 đ c. 300 đ d. 500 đ Câu 41: Doanh nghi p nhà n c c ph n hóa th c hi n bán đ u giá c phi u l nệ ướ ổ ầ ự ệ ấ ổ ế ầ đ u ra công chúng b t bu c ph i th c hi n đ u giá qua trung tâm giao d ch ch ngầ ắ ộ ả ự ệ ấ ị ứ khoán n u kh i l ng c ph n bán ra công chúng có giá tr :ế ố ượ ổ ầ ị a. 10 t đ ng tr lênỷ ồ ở b. T 1 đ n 10 từ ế ỷ c. 5 t đ ng tr lênỷ ồ ở d. Tùy doanh nghi p có mu n th c hi n đ u giá qua trung tâm hay không ệ ố ự ệ ấ Câu 42: Khi nhà đ u t mua c ph n qua đ u giá t i Trung tâm Giao d ch Ch ngầ ư ổ ầ ấ ạ ị ứ khoán Hà N i, nhà đ u t ph i đ t c c:ộ ầ ư ả ặ ọ a. 10% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể b. 15% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể c. 5% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể d. Không ph i đ t c c.ả ặ ọ Câu 43: Khi th c hi n bán c ph n c a doanh nghi p nhà n c, c đông chi n l cự ệ ổ ầ ủ ệ ướ ổ ế ượ đ c phép mua:ượ a. T i đa 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá đ u bình quân.ấ b. T i đa 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá đ u bình quân.ấ c. T i đa 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá đ u bình quân.ấ c. T i đa 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ giá đ u bình quân.ấ 9 H th ng 800 cõu h i tr c nghi m n luy n thi l y ch ng ch chuy n m n c b nệ ố ỏ ắ ệ ụ ệ ấ ứ ỉ ờ ụ ơ ả và phõn t ch đ u t ch ng kho nớ ầ ư ứ ỏ Câu 44: Biên đ dao đ ng giá trên th tr ng ch ng khoán Vi t Nam do:ộ ộ ị ườ ứ ệ a. B tr ng B tài chính quy đ nh.ộ ưở ộ ị b. Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n c quy đ nh.ủ ị ủ ứ ướ ị c. Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c quy đ nhố ố ướ ị d. Giám đ c Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán quy đ nhố ị ứ ị Câu 45: Đ i t ng công b thông tin th tr ng ch ng khoán g m:ố ượ ố ị ườ ứ ồ a. T ch c phát hành, t ch c niêm y t.ổ ứ ổ ứ ế b. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ c. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ch ng khoán.ứ d. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ch ng khoán, trung tâm giao d ch.ứ ị Câu 46: T i m t th i đi m nh t đ nh, n u t t c các trái phi u có th chuy n đ iạ ộ ờ ể ấ ị ế ấ ả ế ể ể ổ đ u đ c trái ch đ i thành c phi u ph thông thì:ề ượ ủ ổ ổ ế ổ a. EPS tăng b. EPS không b nh h ng ị ả ưở c. EPS gi mả d. P/E b nh h ng còn EPS không b nh h ng ị ả ưở ị ả ưở Câu 47: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a công ty niêm y t ph iộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả n m gi :ắ ữ a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công tyấ ố ổ ầ ủ b. ít nh t 20% v n c ph n trong vòng 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ầ ể ừ ế c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế (Câu 159). Câu 48: Vi c phân ph i c phi u niêm y t ph i:ệ ố ổ ế ế ả a. Theo giá bán đ c xác đ nh trong b n cáo b ch đã đăng ký v i y ban ượ ị ả ạ ớ ủ Ch ng khoán Nhà n c ứ ướ b. Theo giá th a thu n v i nhà đ u t .ỏ ậ ớ ầ ư 10 [...]... tách, gộp cổ phiếu Câu 74: Thị trường tài chính bao gồm: a) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn b) Thị trường hối đoái và thị trường vốn c) Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ d) Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm Câu 75: Thị trường chứng khoán bao gồm a) Thị trường vốn và thị trường thuê mua b) Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu c) Thị trường hối đoái và thị trường cho vay... câu trên Câu 76: Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm a) Thị trường nợ và thị trường trái phiếu 18 Hệ thống 800 cõu hỏi trắc nghiệm ụn luyện thi lấy chứng chỉ chuyờn mụn cơ bản và phõn tớch đầu tư chứng khoỏn b) Thị trường tập trung và thị trường OTC c) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp d) Cả 3 câu trên đều đúng Câu 77: Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: a) Thị. .. 800 cõu hỏi trắc nghiệm ụn luyện thi lấy chứng chỉ chuyờn mụn cơ bản và phõn tớch đầu tư chứng khoỏn a I và II b I, II và III c I, II và IV d I, III và IV e Tất cả đều sai Câu 72: Lệnh thị trường là lệnh: a) Mua, bán theo giá thị trường b) Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi c) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận d) Không có đáp án nào trên đúng Câu 73:... trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi: c) Do tổ chức phát hành quản lý d) a và b Câu 68: Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền: a) Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ; 16 Hệ thống 800 cõu hỏi trắc nghiệm ụn luyện thi lấy chứng chỉ chuyờn mụn cơ bản và phõn tớch đầu tư chứng khoỏn b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống... nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua: 15 Hệ thống 800 cõu hỏi trắc nghiệm ụn luyện thi lấy chứng chỉ chuyờn mụn cơ bản và phõn tớch đầu tư chứng khoỏn a) Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế... giá; Phương án: I a, b và c; II a, b, c và d; III b, c và d; IV c và d; V Chỉ c Câu 57: Để giao dịch chưng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước: I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán II Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch... cõu hỏi trắc nghiệm ụn luyện thi lấy chứng chỉ chuyờn mụn cơ bản và phõn tớch đầu tư chứng khoỏn c Theo giá thị trường qua đấu giá d Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định Câu 49: Thị trường tài chính là nơi huy động vốn: a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn Câu 50: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a ủy ban Chứng khoán. .. II, III &IV Câu 81: Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là 19 Hệ thống 800 cõu hỏi trắc nghiệm ụn luyện thi lấy chứng chỉ chuyờn mụn cơ bản và phõn tớch đầu tư chứng khoỏn a) Thị trường tiền tệ b) Thị trường sơ cấp c) Thị trường thứ cấp d) Thị trường chính thức Câu 82: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ... 200 P: 700 Như vậy giá mở cửa là: 10.700 đồng Câu 148: Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá: a Thấp hơn giá thị trường b Cao hơn giá thị trường c Bằng giá thị trường d Tùy vào quyết định của nhà đầu tư Câu 149: Lệnh dừng để mua đặt tại giá: a Thấp hơn giá thị trường b Cao hơn giá thị trường c Bằng giá thị trường d Tùy thuộc vào quyết định của nhà đầu tư Câu 150: Mục đích của lệ AQT là: a Tăng giá khớp... tâm Giao dịch chứng khoán c Công ty chứng khoán Câu 51: Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắc chắn b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh tất cả hoặc không d Tất cả các hình thức trên Câu 52: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp a) Thị trường thứ cấp . án:ươ I: a, b và c II: a và c; III: a, b và d; IV: b và d Câu 70: M c tiêu chính c a công tác thanh tra, giám sát vi c th c hi n pháp lu tụ ủ ệ ự ệ ậ ch ng ki n khoán và th tr ng ch ng khoán là:ứ. trung h n và dài h nắ ạ ạ ạ Câu 50: Nhà đ u t đ t l nh mua bán ch ng khoán niêm y t t i:ầ ư ặ ệ ứ ế ạ a. y ban Ch ng khoán ứ b. Trung tâm Giao d ch ch ng khoán ứ c. Công ty ch ng khoán. ứ Câu 51:. giá;ơ ế ậ Ph ng án:ươ I. a, b và c; II. a, b, c và d; III. b, c và d; IV. c và d; V. Ch c.ỉ Câu 57: Đ giao d ch ch ng khoán niêm y t t i Trung tâm giao d ch ch ng khoán ị ư ế ạ ị ứ c n ph i